同舟共濟在獅子山下

Gather under the Lion Rock

繁體中文
HKEE Limited 推薦機構會員管理規則(試行)
來源: | 作者:HKEE Limited | 發布時間:2020-07-02 | 20704 次瀏覽 | 分享到:
自2017年4月21日 HKEE Limited(下稱HKEE)成立以來,HKEE 推薦機構會員服務與管理工作已開展3年。HKEE結合過去3年的實際工作經驗,並參照國內外區域性股權市場的推薦機構會員管理工作方式方法,特制定《HKEE Limited 推薦機構會員管理規則(試行)》,以提高推薦機構會員管理工作效率,逐步實現HKEE推薦機構會員管理工作的標准化和規範化。
推薦機構會員,是指從事向HKEE推薦企業掛牌等相關業務的會員。

        (六)具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員;

        (七)HKEE要求的其他條件。

        第五條 申請成為HKEE核心推薦機構會員,應當向HKEE提交下列文件:

        (一)申請書;

        (二)自律承諾書;

        (三)營業執照或其他合法執業證照;

        (四)公司章程或設立協議;

        (五)相關業務管理部門設置及人員配備方案;

        (六)風險管理制度和內部控制制度及運作情況說明;

        (七)具有相關專業人員的證明材料;

        (八)HKEE要求的其他文件。

        上述文件中的有關複印件需加蓋申請人有效公章。

        第六條 申請材料符合要求的,HKEE予以受理;申請材料不符合要求的,HKEE退回要求補正,直至符合要求為止。

        第七條 HKEE審查同意的,與申請人簽訂《推薦機構會員資格協議書》,並授予會員資格證書。該證書可通過掃描證書左下角的二維碼在HKEE官方網站查驗,無法查驗即屬失效。

        第八條 會員申請變更名稱,應當向HKEE提交下列文件,並由HKEE換發會員資格證書:

        (一)名稱變更的批准文件;

        (二)變更後的營業執照或其他合法執業證照;

        (三)會員資格證書;